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衢州二手网:净资源指标触碰预警尺度 中小期货公司频接羁系函

admin2020-05-084

  克日,因净资源指标触碰预警尺度却未提交指标改善方案或未落实相关整改措施,又有两家中小型期货公司收到羁系部门的警示函或被责令矫正。


  日前,上海证监局公布了一则对上海东方期货经纪有限公司接纳“责令矫正”羁系措施的决议。该决议中提到,上海东方期货经纪有限公司2020年3月31日净资源为3526万元,且停止现在连续低于3600万元。凭据《期货公司风险羁系指标管理办法》(下称“管理办法”),该公司净资源羁系指标已到达预警尺度,且未提交可行的风险羁系指标改善方案;公司谋划连续亏损,泛起谋划风险。


  “管理办法”中,第九条明确划定:证监会对风险羁系指标设置预警尺度。对划定“不得低于”一定尺度的风险羁系指标,其预警尺度是划定尺度的120%;对划定“不得高于”一定尺度的风险羁系指标,其预警尺度是划定尺度的80%。凭据“管理办法”的第八条,净资源与公司风险资源准备的比例不得低于100%。


  克日,东方汇金期货有限公司也因类似缘故原由收到吉林证监局的警示函。凭据警示函,该公司2020年1月至3月净资源指标连续低于预警尺度,至3月末,公司“净资源/风险资源准备”的比例低于预警尺度,且未根据《东方汇金期货有限公司风险羁系指标改善方案》落实相关整改措施。


  一家期货公司的首席风险官解释道,净资源羁系指标到达预警尺度有两种情形:一是“净资源/风险资源准备”指标中的风险资源准备增加了,即因权益规模增大导致风险资源规模增大;二是净资源泛起转变,这可能与自有资金投资有关,因自有资金投向差别,盘算净资源时的扣减比例也不一样。


  “期货公司在谋划、决议前,要做好压力情景测试,做好各项因素剖析。这是控制好净资源羁系指标的要害点。”这位首席风险官建议。




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